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浙江营销推广咨询新上映_国家免费24小时律师咨询(2024年11月抢先看)

内容来源：尹娜SEO所属栏目：导读更新日期：2024-11-29

浙江营销推广咨询

【#同花顺子公司总经理被监管约谈# ！整治“直播炒股”，浙江证监局出手】11月25日晚间，浙江证监局披露，浙江同花顺云软件有限公司的总经理赵远因公司存在多项违规行为而受到监管谈话的监督管理措施。经查，浙江同花顺云软件有限公司存在以下行为：营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传，且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；直播业务推广过程中合规管控不到位，且存在暗示推荐个股等情形；公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中，未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。浙江证监局指出，赵远作为公司总经理，对合规管理负有责任，决定对其采取监管谈话的监督管理措施。（每经）

#同花顺# 浙江证监局对浙江同花顺云软件有限公司总经理赵远实施了监管谈话措施，主要因为该公司在营销过程中存在不当行为，包括使用客户成功案例、展示客户称赞截图和个股历史业绩进行宣传而未充分提示风险；部分营销人员存在夸大或误导性宣传，以及变相承诺收益的情况；一些提供投资建议的人员未注册为证券投资顾问；直播业务推广中合规管理不足，且存在暗示性推荐个股的行为；公司在与证券公司合作提供投资咨询服务时未能履行合规管理职责；与关联公司合作开展证券投资咨询业务时合规管控也不到位。

「财经超话」【同花顺云软件总经理赵远被监管采取监管谈话措施】浙江证监局发布关于对赵远采取监管谈话措施的决定。经查，浙江同花顺云软件有限公司存在以下行为：营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传，且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；直播业务推广过程中合规管控不到位，且存在暗示推荐个股等情形；公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中，未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。浙江证监局指出，赵远作为公司总经理，对合规管理负有责任，决定对其采取监管谈话的监督管理措施。

【违规直播遇紧箍咒，同花顺云软件再被处罚，总经理与合规专员均被监管】财联社11月25日讯（记者陈俊兰）同花顺云软件的违规直播处罚又有“下文”，随着违规直播荐股现象而来的是监管的整顿。 11月25日，浙江证监局接连披露3罚单，涉及同花顺子公司云软件、海南港澳资讯产业股份有限公司杭州分公司，罚单中均提到直播展业违规。根据浙江证监局披露的2张关于浙江同花顺云软件有限公司的罚单来看，云软件被指出多项违规：一是云软件存在营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传，且缺乏风险提示的情形；二是部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；三是部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；四是直播业务推广过程中合规管控不到位，且存在暗示推荐个股等情形；五是公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中，未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。

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实时快报：【「同花顺云软件公司总经理赵远被采取监管谈话措施」】云财经讯，浙江证监局决定对赵远采取监管谈话措施。浙江同花顺云软件有限公司存在以下问题：营销人员使用成功案例、客户评价截图、个股过往业绩等进行展示宣传，但无风险提示。部分营销、服务人员夸大、误导宣传，变相承诺收益。部分投资建议人员未登记为证券投资顾问。直播业务推广中，合规管控不到位，暗示推荐个股。公司作为平台运营主体，在与证券公司合作开展投资咨询服务时，未尽到合规管理责任。在与关联公司合作开展证券投资咨询业务时，合规管控不到位。作为公司总经理，赵远对公司的合规管理负有责任，浙江证监局因此决定采取监管谈话措施。

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【监管整治“违规荐股”！「同花顺子公司总经理被约谈」】11月25日，浙江证监局官网披露，浙江同花顺云软件有限公司（以下简称“同花顺云软件”）因存在多项违规行为，相关人员受到监管谈话的监督管理措施。同花顺云软件的违规行为包括：营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传，且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；直播业务推广过程中合规管控不到位，且存在暗示推荐个股等情形；公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中，未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。浙江证监局指出，赵远作为同花顺云软件的总经理，吴杰作为公司合规专员，对公司的合规管理负有责任。根据相关规定，浙江证监局决定对赵远、吴杰采取监管谈话的监督管理措施。此前在11月15日，因上述违规问题，同花顺云软件被浙江证监局采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施，整改及暂停期限为3个月。资料显示，同花顺云软件是上市公司同花顺的子公司。2023年度，同花顺云软件的证券投资咨询业务营业收入1.99亿元，占上市公司合并报表营业收入的5.58%。

对其子公司采取责令改正、暂停新增客户3个月措施 11月25日浙江证监局披露，浙江同花顺云软件有限公司总经理赵远因公司多项违规受到监管谈话。该公司营销宣传用客户案例未充分风险提示，人员存在夸大误导宣传、未登记为投顾情况，直播推广过程中的合规管控不到位。浙江证监局对赵远监管谈话，之前已对其子公司采取责令改正、暂停新增客户3个月措施。同时，11月25日浙江证监局对海南港澳资讯产业股份有限公司杭州分公司出具警示函。经查发现，公司存在部分未登记为证券投资顾问的人员利用公司视频号开展投资咨询业务，网络直播不规范的情形;公司治理和内部控制不规范，存在服务留痕记录不完备的情形。 11月7日广东证券期货业协会提醒，“直播炒股”非法荐股不可信，是新型违规行为，如在相关平台发现违规内容可进行举报。希望广大投资者系统学习投资知识、保持良好心态，避免自身合法权益受损。商讯杂志社的微博视频

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